Портал PRC.TODAY (Китай сегодня) – Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) в четверг объявила о том, что она вынесла выговор и оштрафовала дочернюю компанию финансового конгломерата Everbright на сумму 3,8 млн гонконгских долларов ($484 083) за нарушение правил регулирования отмывания денег и финансирования терроризма.
В объявлении на своем официальном сайте SFC сообщила, что она обнаружила, что China Everbright Securities (HK) Limited (CESL) не смогла “внедрить адекватные и эффективные системы и механизмы контроля для защиты и снижения риска отмывания денег и финансирования терроризма, связанного с депозитами третьих лиц в период с января 2015 года по февраль 2017 года”.
Брокерская фирма, скорее всего, пострадает от решения SFC в краткосрочной перспективе
Расследование SFC в отношении CESL включало выборочную проверку депозитов, полученных брокерской фирмой за этот период, согласно которой “CESL не смогла выявить 178 депозитов третьих лиц на сумму более 250 млн гонконгских долларов, сделанных через субсчета, которые CESL вела в местном банке”.
Регулятор ценных бумаг также подробно описал неспособность CESL обнаружить сомнительные депозиты на некоторых клиентских счетах и провести надлежащее расследование.
Например, пять клиентов, не имеющих между собой никаких отношений, получили в общей сложности около 5 миллионов гонконгских долларов в течение четырех дней от одной и той же третьей стороны, как выяснила SFC, и использовали эти средства для торговли одними и теми же акциями.
“Пока неизвестно, было ли расследование SFC основано на наводках или незапланированных проверках” – сообщил в четверг Global Times эксперт-консультант Китайской комиссии по регулированию ценных бумаг Dong Shaopeng.
“Поскольку результаты расследования указывают на нарушения нормативных требований, что, по сути, свидетельствует о сбоях в соблюдении CESL, брокерская фирма, скорее всего, пострадает от решения SFC в краткосрочной перспективе” – сказал Dong, надеясь, что CESL даст разъяснения по поводу нарушений и воспримет это как предупреждение за несоблюдение нормативных требований.
Регулятор заявил, что его решение было принято с учетом того, что рынку должен быть послан сильный сдерживающий сигнал о том, что нарушения в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма ни в коем случае недопустимы.
“CESL “предприняла корректирующие действия” для усиления внутреннего контроля и систем, а гонконгская дочерняя компания сотрудничала с SFC в решении проблем, вызвавших обеспокоенность регулятора” – говорится в сообщении, опубликованном в четверг после закрытия рынка.
CESL не подавала никаких заявлений на Гонконгскую фондовую биржу по поводу штрафа. Компания Everbright Securities, зарегистрированная в Шанхае, также не давала публичных комментариев по этому вопросу.
Акции CESL, торгуемые в Гонконге, после открытия на более высоком уровне, резко упали в четверг на 14 процентов, в то время как Everbright Securities закрылась на 7,23 процента ниже на торгах в Шанхае.
“Гонконгский филиал завершил ревизию соответствующих вопросов и внедрил эффективные меры контроля в строгом соответствии с нормативными требованиями” – сообщило в четверг издание Beijing Business Today со ссылкой на брокерскую фирму.
До изменения курса в четверг, Everbright Securities демонстрировала впечатляющее ралли с 8 июня. По состоянию на четверг акции компании взлетели на 57 процентов, став лидером рынка ценных бумаг на материковом Китае, а также сильной стороной рынка акций категории А за последние несколько торговых дней.
Новость о том, что регулятор фондового рынка Гонконга оштрафовал подразделение Everbright, подготовлена Порталом PRC.TODAY (Китай сегодня) по материалам информационного агентства Global Times.
Если вам понравилась новость или появились вопросы, оставьте ваш комментарий или обсудите эту новость на форуме.
Китай сегодня: самопроизвольные экономические проблемы США вызывают глобальную распродажу акций
