Редакционный коллектив Портала PRC.TODAY неоднократно освещал события, связанные с ухудшением отношений в отношении Китая со стороны западных стран. В данной статье речь пойдёт о том, какие ответные действия в отношении этого предпринимает Китай.
(JDSupra) – Недавно изданные правила о Списке ненадежных организаций (UEL) устанавливают основу для применения экономических санкций со стороны Китая. Рассматриваемый вместе с «блокирующими законами», введёнными в марте 2020 года и октябре 2018 года, запрещающими сторонам в Китае одностороннее сотрудничество с иностранными гражданскими и уголовными расследованиями, этот новый режим UEL является последней из нескольких мер, направленных на сдерживание и наказание за сотрудничество с действиями иностранного правительства, которые воспринимаются в качестве наносящих ущерб интересам китайского бизнеса и правительства.
UEL осуществляет контроль за списком
Режим UEL в Китае имеет определенное сходство с режимом экономических санкций и экспортного контроля, который осуществляется Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США, Государственным департаментом США и Министерством торговли США. Оба режима основаны на списках с механизмами лицензирования и исключения из списка. И то, и другое уполномочивает реализующее правительство в одностороннем порядке ограничивать финансовые операции, торговые и визовые привилегии. Оба предназначены для удержания физических и юридических лиц от действий, которые исполняющее правительство считает противоречащими национальной безопасности, внешней политике и экономическим интересам этой страны.
Министерство торговли Китая («MOFCOM») указало, что режим UEL не предназначен для борьбы с какой-либо конкретной страной или организацией. Тем не менее, транс-национальные корпорации, стремящиеся соблюдать санкции США против китайских целей или сотрудничать с американскими гражданскими или уголовными расследованиями деловой активности в Китае, с большей вероятностью станут жертвами. Транс-национальным компаниям следует рассмотреть способы соблюдения требований правоприменения США, одновременно уравновешивая компенсационные риски, возникающие из-за нового режима UEL и других недавних мер Китая, как описано ниже.
Фон
Режим UEL был впервые объявлен MOFCOM 31 мая 2019 года. Это заявление последовало после того как Министерство торговли США добавило Huawei Technologies Co Ltd в свой список организаций десятью днями ранее. 18 сентября 2020 года Министерство торговли США издало распоряжение об ограничении использования приложений WeChat и TikTok в США. Днём позже, 19 сентября 2020 года, MOFCOM опубликовало свои Положения о Списке ненадежных организаций («Положения UEL»).
Положения UEL требуют создания меж-ведомственной целевой группы, состоящей из центральных правительственных агентств («Рабочий механизм») для реализации режима UEL. Меж-ведомственная целевая группа, которую ещё предстоит создать, будет обладать широкими полномочиями по расследованию поведения иностранной организации, чтобы определить, оправдано ли её включение в UEL. Остаётся открытым вопрос о том, сможет ли целевая группа получить от иностранного юридического лица документы, находящиеся за границей, и в какой степени. В настоящее время у китайских властей нет установленных механизмов для получения отчётов за границей от иностранных организаций, аналогичных полномочию властей США по вызову в суд за рубежом.
Действия, которые могут вызвать обозначение UEL
Статья 2 Положений UEL определяет «иностранное юридическое лицо» как предприятие, другую организацию или физическое лицо из иностранного государства. Он предписывает меры, которые необходимо принять в ответ на следующие действия, предпринятые иностранной организацией:
- Создание угрозы национальному суверенитету, безопасности или интересам развития Китая;
- Приостановление обычных транзакций или дискриминация в отношении китайской организации в нарушение нормальных рыночных принципов транзакций и причинение серьёзного ущерба законным правам и интересам этой организации.
Статья 7 предписывает меж-ведомственной целевой группе учитывать следующие факторы при принятии решения о включении иностранной организации в ЕВП:
- Опасность для национального суверенитета, безопасности или интересов развития Китая;
- Нанесение ущерба законным правам и интересам китайских предприятий, других организаций или частных лиц;
- Соблюдение международно признанных экономических и торговых правил;
- Другие факторы, которые следует учитывать.
Решение о назначении будет немедленно объявлено публично. Объявление может включать предупреждение о рисках проведения транзакций с указанной иностранной организацией.
Ограничительные меры в отношении указанной иностранной организации
Статья 10 позволяет меж-ведомственной целевой группе выбрать одну или несколько из следующих мер для применения к иностранной организации, указанной в UEL.
- Ограничение участия иностранной организации в импортной или экспортной деятельности, связанной с Китаем;
- Ограничение иностранной компании инвестировать в Китай;
- Ограничение въезда в Китай соответствующего персонала или транспортных средств иностранной организации;
- Аннулирование разрешений на работу и прав на пребывание или проживание в Китае у соответствующего персонала;
- Наложение штрафа, соразмерного тяжести обстоятельств;
- Другие необходимые меры.
Период исправления и исключение из «UEL»
Статья 9 позволяет указанному иностранному юридическому лицу исправлять своё поведение в течение определенного периода времени. Это льготный период, в течение которого ограничительные меры применяться не будут. Но если иностранное юридическое лицо не сможет своевременно исправить своё поведение, вышеуказанные ограничения и запреты будут наложены на иностранное юридическое лицо без дополнительного уведомления.
Статья 12 позволяет меж-ведомственной целевой группе исключать указанную иностранную организацию из UEL по своему усмотрению в любое время. Уполномоченная иностранная организация также может подать прошение в рабочую группу о высылке. Статья 13 предписывает целевой группе немедленно исключить указанное иностранное юридическое лицо из списка, если оно исправило своё поведение. Любое решение об удалении также должно сопровождаться публичным объявлением.
Лицензия на совершение сделок с указанным лицом
Уполномоченному иностранному лицу может быть ограничено или запрещено заниматься импортной или экспортной деятельностью, связанной с Китаем. Когда стороне в Китае необходимо провести транзакции с указанной иностранной организацией, китайская сторона может подать заявку в офис меж-ведомственной целевой группы. В случае одобрения китайская сторона может продолжать совершать сделки с иностранным лицом в соответствии с одобрением.
Анализ и перспективы
Некоторые необходимые детали, касающиеся реализации режима UEL, остаются неясными, в том числе процедуры, регулирующие расследования, определение юридических лиц, лицензирование сделок, а также апелляции и исключения из списков, а также состав меж-ведомственной целевой группы. Мы ожидаем, что в ближайшем будущем режим UEL получит дальнейшее развитие посредством последующих правил реализации. Полное внедрение режима UEL было одним из четырёх китайских законодательных приоритетов, определенных в директиве Госсовета КНР в мае 2020 года. В качестве ориентира Закон Китая «О кибер-безопасности», который Госсовет считал высшим законодательным приоритетом в 2017 году, был дополнен одним административным постановлением в течение одного месяца после вступления в силу. А другое – в течение двух месяцев, за которыми следуют ещё 27 правил на уровне министерств и судебное толкование Верховного народного суда в течение первых двух лет.
В сегодняшней крайне политизированной деловой среде режим UEL, вероятно, будет использоваться для сочетания целей регулирования и целей внешней политики. Иностранные компании, вероятно, столкнутся с повышенными рисками, если они:
- Участвуют в геополитически чувствительных проектах или сделках, затрагивающих интересы национальной безопасности и развития Китая;
- Или считается нанёсшим серьёзный ущерб интересам стратегически важных китайских компаний, например, путём обмена информацией с иностранными государственными органами, что приводит к штрафам или торговым ограничениям в отношении этих китайских компаний.
Китай снижает давление на транс-национальные компании
За последние два года Китай принял ряд мер, которые привели к противодействию давлению на транс-национальные корпорации, стремящиеся соблюдать экстерриториальные принудительные меры со стороны Соединенных Штатов или других правительств. UEL можно рассматривать как ещё одну меру в этой категории. Закон Китая о международной уголовной судебной помощи, принятый в октябре 2018 года, требует предварительного одобрения китайских властей, прежде чем какое-либо физическое или юридическое лицо в Китае может предоставить информацию или помощь в зарубежных уголовных процессах. Закон о гражданской блокировке, более конкретным предметом которого является новая статья 177 Закона Китая «О ценных бумагах», вступившая в силу 31 марта 2019 года. Он запрещает предоставление документов и материалов, «касающихся операций с ценными бумагами» в Китае, зарубежным регулирующим органам без предварительного разрешения Государственный совет.
В этой все более сложной нормативно-правовой среде транс-национальные корпорации, стремящиеся соблюдать односторонние санкции и запросы о расследовании, например, со стороны правительства США, затрагивающие стороны или деловые записи в Китае, должны провести оценку рисков, которая учитывает противоречащие интересы и риски. Чтобы снизить риск присвоения статуса UEL китайским правительством, транс-национальная компания, призванная сотрудничать с другим правительством в экстерриториальном расследовании, должна стремиться к этому, соблюдая при этом законы Китая об уголовной и гражданской блокировке. Когда соблюдение санкционных правил другого правительства требует, чтобы транс-национальная компания свернула отношения с китайской стороной, стороны должны стремиться согласовать коммерчески обоснованные планы свертывания и замену договоренностей.
Как поясняется ниже в Условиях/Уведомлениях, приведенная ниже информация не является юридической консультацией. Любая информация, касающаяся Китайской Народной Республики (КНР), не предназначена и не должна рассматриваться как заключение, определение или свидетельство в отношении применения законодательства КНР. У нас нет лицензии на юридическую практику КНР.
Статья подготовлена Порталом PRC.TODAY по материалам JDSupra.
Если вам понравилась статья или появились вопросы, оставьте ваш комментарий или обсудите эту статью на форуме.
Платформенная экономика в Китае приносит людям удобство и пользу
Всеобъемлющее руководство по электронной подписи с юридической точки зрения. Часть 1
