Бизнес в КитаеНовости Китая

Худший брокерский бизнес Китая не становится лучше

Региональная фирма по ценным бумагам снова на дне Лиги брокеров

Региональная фирма по ценным бумагам с задолженностью, преследуемая спорами, в очередной раз оказалась на дне официальной ежегодной Лиги брокеров, составленной китайской комиссией по регулированию ценных бумаг (CSRC), что указывает на то, что фирма добилась незначительного прогресса в борьбе с рисками, выявленными регулятором.

N-Securities Co LTD., базирующаяся в северо-восточном городе Шэньян, провинция Ляонин, была удостоена комиссией в своем последнем ежегодном обзоре рейтинга D, охватывающем 98 брокерских компаний, согласно заявлению, опубликованному в среду. Это тот же рейтинг, что и в предыдущем году. Среди пяти основных рейтинговых категорий CSRC D является второй по величине и указывает на то, что регулятор считает, что компания не способна справиться с рисками. N-Securities была единственной компанией, получившей рейтинг D в этом году, и ни одна брокерская компания не получила рейтинг E.

Брокер пострадал от слабой прибыльности и растущего долга. Согласно отчёту, опубликованному в июле, среди 98 брокерских компаний, отслеживаемых Китайской ассоциацией государственных ценных бумаг, саморегулируемым органом в сфере ценных бумаг, фирма заняла 95-е место по совокупным активам в 2019 году, 96-е — по выручке и последнее — по чистой прибыли.

У N-Securities уже больше года проблемы с регуляторами. Он косвенно контролировался теневым финансовым магнатом Zhang Zhenxin, низкопрофильным бизнесменом, владевшим и возглавлявшим финансовый конгломерат UCF Holdings Group Ltd., у которого были интересы в пиринговом кредитовании и добыче биткоинов. Zhang умер в лондонской больнице в сентябре от полиорганной недостаточности, оставив после себя шлейф долгов.

Читайте и другие НОВОСТИ КИТАЯ  Конкуренция китайских и иностранных брокерских компаний

Регуляторы для N-Securities

брокерский бизнес Китая
Худший брокерский бизнес Китая не становится лучше

В марте 2019 года CSRC заявила, что N-Securities не выполнила нормативные требования по крайней мере по четырём показателям контроля рисков, что повлияло на её способность выполнять свои финансовые обязательства. В мае того же года провинциальное отделение CSRC в Ляонин заявило, что оно установило должностных лиц в офисах компании N-Securities, осуществляется мониторинг её операций, включая денежные переводы, выбытие активов, кадровые перестановки, использование фирменных печатей и подписание контрактов. Регуляторы редко вмешивались, чтобы контролировать деятельность китайской компании по ценным бумагам в таких деталях, и эти действия указывали на то, что они выявили основные риски в бизнесе. Согласно правилам, принятым в 2008 году, такая проверка на месте может привести к приостановке деятельности китайской компании или даже к поглощению её регулирующими органами.

CSRC начала выпускать свой ежегодный обзор в 2010 году, чтобы предложить комплексную оценку китайских компаний с ценными бумагами на основе их бизнес-операций, корпоративного управления и отчётности о соответствии рискам. Обзор охватывает период с 1 мая по 30 апреля, и окончательный рейтинг основан на ряде факторов, включая аудит финансовой отчётности.

Регуляторы обычно уделяют повышенное внимание брокерам с низкими рейтингами для мониторинга и предотвращения финансовых рисков, выделяя дополнительные ресурсы для обеспечения того, чтобы эти компании имели риски под контролем. Фирмы также подвергаются более тщательным проверкам.

Читайте и другие НОВОСТИ КИТАЯ  Японский финансовый гигант получил одобрение на создание контрольного китайского предприятия по ценным бумагам

Понижение рейтинга других компаний

Годовой обзор CSRC также понизил рейтинг Tianfeng Securities Co Ltd с AA до А в прошлом году. Китайская компания получила несколько писем с предупреждениями от регулятора ценных бумаг за последний год. В сентябре 2019 года провинциальное отделение CSRC в провинции Цзянсу заявило, что некоторые сотрудники Tianfeng в филиале в городе Наньцзин не имеют надлежащей квалификации, чтобы предлагать клиентам консультационные услуги по инвестициям в ценные бумаги. По словам регулирующего органа, это было нарушением отраслевых правил и отражало неадекватные механизмы внутреннего контроля компании.

Одна из китайских компаний, которая выпала из ежегодного списка CSRC — CEFC Shanghai Securities Ltd. Ей также был присвоен рейтинг D в обзоре 2019 года. Регулятор в ноябре отозвал все лицензии брокера, сославшись на незаконную деятельность, включая предоставление финансирования материнской компании CEFC Shanghai International Group и её аффилированным лицам. CEFC Shanghai International была основной бизнес-дочерней компанией CEFC China Energy Co LTD — упавший энергетический и финансовый конгломерат, контролируемый магнатом Ye Jianming. CSRC назначила юридическую компанию Grandall (Пекин) для проведения административной ликвидации брокерской компании и разрешила Guotai Junan Securities взять на себя управление её бизнесом по ценным бумагам в период ликвидации.

Автор: Wang Juanjuan и Tang Ziyi

По материалам: caixinglobal.com

посмотрите другие новости Китая на prc.today

Китай планирует стереть разрыв между банками и брокерами

Инвестиционный банк CICC планирует утроить масштабный IPO

 

Поделиться:

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Back to top button